蓝鲸新闻 1 月 7 日讯（记者 金磊）1 月 6 日，四川证监局流露《对于对成齐银行股份有限公司接收出具警示函次序的决定》开yun体育网，本色主要触及该行在基金销售业务中存在多项问题。

具体来看，四川证监局指出，成齐银行基金销售业务存在里面圆寂轨制不健全、部分基金销售东谈主员未获得基金从业资历、里面探员机制不健全的情况。

上述活动违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办方针》（证监会令第 175 号）第二十五条、三十条第一款选取二款划定。依据《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办方针》第五十三条的划定，四川证监局决定，对成齐银行接收出具警示函的行政监督惩办次序。

事实上，监管对于基金销售方面的违章活动一直保执高压态势，客岁以来已有多家银行因基金代销违章问题被证监局责令改正，而"无证上岗"更是更为一个大宗满足，也响应出内圆寂度不少问题。

就在 2025 新年启航点，天津证监局定对天津农村营业银行接收责令改正的监督惩办次序，并记入证券期货阛阓诚信档案。天津农商银行存在基金销售业务部门致密东谈主未获得基金从业资历，且未向天津证监局进行任职备案；基金销售信息惩办平台运营保重东谈主员未获得基金从业资历。

此前 2024 年 9 月，广发银行重庆分行因"基金销售业务致密东谈主、部分合规东谈主员以及个别支行基金销售业务致密东谈主未获得基金从业资历；对基金销售业务致密东谈主进行了转化，未报送有关东谈主员免职、任职的备案材料；2023 年上半年未开展基金销售业务合乎性自查"，被重庆证监局接收责令改正的行政监管次序。

2024 年 8 月 27 日，缔造银行青海分行收到青海证监局出具的《对于对中国缔造银行股份有限公司青海省分行接收责令改正次序的决定》。《决定》闪现，"经查 , 你行基金销售业务存在以下违章活动 : 部分分支机构基金销售业务致密东谈主未获得基金从业资历 , 致密基金销售业务的合规风控东谈主员未获得基金从业资历"。

上海地区某股份行答理司理对记者默示，咱们在销售家具前必须先获得从业资历，代销基金、保障齐需要各自的从业文凭，且行里按时会进行培训开yun体育网，分行零卖惩办部也会对咱们多样资历文凭存档惩办，独特是当今代销基金保障家具齐需要双录，为监管部门提供了有用的监管期间，"无证上岗"这种情况在北上广很少会出现。